徐杰舜：汉民族研究雪球理论的建构

徐杰舜教授在斯坦福大学

汉民族是什么？有许多答案。在西方，人们质疑汉族到底是民族、还是族群或是种族；在中国历史上，长期把汉族与中国等同，一部中国通史就是汉族史，几乎混淆了国别史与族别史的区别。简言之，作为人口这么多、历史这么悠久、内部差异这么大的汉民族群体，究竟是一个什么性质的人们共同体？这是令人长期困惑的问题。笔者认为，如果把汉民族看做一个雪球的话，通过对雪球理论的阐述，或许可以破解这一难题。

雪球理论的源起
   
汉民族为什么是一个雪球？因为汉民族的形成和发展如雪球一样，越滚越大，越滚越结实。费孝通先生在提出著名的中华民族多元一体格局理论时说过，“从民族方面说，汉族在整个过程中像雪球一样越滚越大”。因此，笔者在《雪球：汉民族的人类学分析》一书的《题识》中，提出了汉民族研究的雪球理论。

汉民族，这个世界上独具特色的民族，也颇具雪的特性。从遥远的古代起，她多元的祖先就繁衍生息在美丽、富饶、辽阔的中华大地上。她以黄河、长江、珠江等流域为摇篮，在沧海桑田的变迁之中，从点到线，从线到面，像滚雪球一样，融合了许许多多民族或族群；像滚雪球一样，越滚越大，越滚越结实，发展成为世界上人口最多的一个民族。因此，我们可以将汉民族比喻为一个硕大无朋的雪球。

从这个比喻出发，汉民族研究雪球理论的定义是：汉民族是一个具有雪球性质的民族共同体，她具有雪球的结构特征，又具有滚雪球的过程特征，还具有雪球的凝聚特征。正是这3个特征的整合，才使得汉民族成为一个既包含差异，又被高度认同的世界上人口最多、最大的民族共同体。汉民族雪球理论的原理体系由整体论、结构论、过程论、凝聚论、调适论构成。

整体论：汉民族是一个“和而不同”的整体

汉民族研究雪球理论的整体论,就是指汉民族是一个“和而不同”的整体。

汉民族是一个内部差异巨大，但同时又被高度认同的民族共同体。一方面，内部差异巨大到南北之间从语言到文化，从生存策略到经济生活，从服饰到饮食，从婚俗到丧俗，从节日到礼仪等都各具风情。就北京人与广州人来说，北京人说的是京腔，广州人讲的是粤语，两种方言基本不通；北京人善从政，广州人善经商；北京人服饰多正装而必须御寒，广州人则多休闲而轻薄；北京人的婚俗一向较传统，广州人的婚俗则多了几分洋气；北京人的春节风俗以庙会为特点，广州人则以花会为风景；北京人讲究门第，广州人尊行宗族。凡此等等，都表明北京人与广州人差异巨大。而另一方面，尽管差异如此巨大，却从来没有影响北京人与广州人对汉民族的高度认同。所以，汉民族虽然“十里不同风，百里不同俗”，却达到了“和而不同”高度认同的境界。

汉民族起源“多元”，经过长期的互动、磨合、整合和认同，终于形成高度认同的“一体”，这就是汉民族研究的整体论。

结构论：汉民族是有族群结构的

汉民族研究雪球理论的结构论，就是指汉民族这个雪球是有结构的。

如果我们把汉民族作为世界民族之林中的一个民族，那么这个民族就是由族群构成的。构成汉民族的族群很多，人口多少不等，文化因素的认同也不一。汉民族究竟有多少族群，目前还无法统计，但大致可以分为几种不同的类型：一类是以方言为特征划分的族群，一类是以地域为特征划分的族群，一类是以大城市为代表划分的族群，一类是以风俗习惯为特征划分的族群。
由许许多多不同类型的族群组成的汉民族，构建了汉民族“多元一体”的结构模式。在这里，各个族群单位是“多元”，汉民族是“一体”。

过程论：汉民族的人口之多不是一蹴而就的

汉民族研究雪球理论的过程论，就是指汉民族形成和发展、人口由少到多滚雪球的过程。

汉民族的人口之多不是一蹴而就的。公元前21世纪左右，夏民族在黄河中游河洛流域的黄土地带首先崛起，开始汉民族形成的第一步。此后，从公元前16世纪到公元前770年，商、周在黄河流域，楚、越在长江流域相继崛起，汉民族形成雪球的滚动出现了多元的态势。春秋战国之时，汉民族形成雪球滚动的范围扩大了，不仅在夏、商、周、楚、越之间滚动，而且还在部分蛮、夷、戎、狄中滚动。更重要的是，在雪球的滚动中，各民族之间的界限逐渐消失，许多小雪球开始滚成一个大雪球，融合成了一个新民族——华夏民族。

秦始皇雄才大略，将华夏民族这个雪球的滚动推上了统一的轨道。汉承秦制，华夏民族这个雪球在“大一统”中滚动发展为汉民族。在这个历史性的滚动中，汉民族的人口从战国盛时的2000万人左右，发展到汉平帝元始三年(公元3年)时的5900多万人。东汉末年，天下大乱，北方少数民族纷纷入主中原，中原汉族大批南迁，于是在魏晋南北朝至隋唐之时，汉民族在滚动发展中，吸收了北方入主中原的匈奴、鲜卑、乌丸、羯、氐、羌族及部分南方的少数民族。发展到唐代前期，汉民族人口在8000万至9000万人之间。宋辽夏金元之时，汉民族这个雪球继续向前滚动，在北方吸收了契丹、党项、女真等少数民族，在南方也吸收了部分少数民族，到北宋大观三年(公元1109年)，汉民族人口突破l亿 ，及至清道光三十年(公元1850年)人口已达4亿以上。进入近现代以后，汉民族这个雪球，仍然不断地向前滚动发展，中华人民共和国成立时，汉民族人口已逾5亿。第五次全国人口普查显示，2000年11月1日0时全国总人口为12.9533亿人。其中，汉族人口为11.594亿人。

从形成到发展，汉民族历经了延绵不断的上下五千多年的沧海桑田，而今已成为世界上人口最多的一个民族，屹立于世界民族之林。

凝聚论：文化的凝聚作用使汉民族这个雪球越滚越结实

汉民族研究雪球理论的凝聚论，就是指文化的凝聚作用使汉民族这个雪球越滚越结实。

汉民族为什么会有这么强大的凝聚力？以方块汉字为例，它起了极为特殊、极为重要的作用。汉字具有“前人所以垂后，后人所以识古”的特点，它把汉民族的过去、现在和未来联结在一起，把汉民族精神生活的全部历程，都完整、系统地保存在汉字文献的宝库之中，取之不尽，用之不竭，使汉民族的历史业绩作为遗产代代相传，而汉字在汉民族上下五千年历史的锤炼之下，也锻铸出了稳定、简明的民族特点。一个汉字作为一个符号，既表示一个音节，又表示一个语素，还表示一个意义，是形、音、义的结合体。汉字与汉语简短明确的优点相适应，与英、法、俄、西班牙、阿拉伯文相比，不仅无多词之难，而且书写也简明，现在联合国6大工作语言中汉字本最薄就是一例。正因为汉字具有稳定、简明，形成方块的民族性特点，所以其在汉民族的心理上形成了一种强烈的认同感，从而对汉民族的心理产生了强烈的内聚作用。可以毫不夸张地说，汉字对汉民族的凝聚作用是没有任何东西可以替代的。没有汉字，就没有汉民族。汉字是汉民族灵魂和根的象征。

从汉字这个例子可见，文化是一个民族的灵魂，文化认同是不以人们的意志为转移的凝聚力，这种凝聚力使汉民族这个雪球得以凝聚。

调适论：政策的调适作用也使汉民族这个雪球越滚越结实

汉民族研究雪球理论的调适论，就是指政策的调适作用也使汉民族这个滚雪球越滚越结实。

在中国历史上，无论是汉民族的统治者，还是少数民族的统治者，为了实现社会控制，都要根据当时的社会实际，制定相应的民族政策来调适民族关系，这使得汉民族的凝聚力不断增强。以和亲政策为例，其始于黄帝部落和炎帝部落的世代通婚，发展至周代，不仅姬、姜两姓世代通婚，而且其他各族贵族间的和亲通婚也成为传统习惯，晋国公室贵族还常和戎、狄通婚。到了春秋战国时期，和亲通婚已成为华夏诸国与蛮、夷、戎、狄都实行的一项重要的民族政策，这种政策的调适，大大增强了汉民族形成过程中的凝聚力。进入汉代以后，汉民族与边疆少数民族的关系更加密切，和亲政策成为国策，昭君出塞成了历史佳话。整个西汉时期，大约有16起和亲，在当时的条件下，通过和亲政策的调适，不仅避免了汉匈双方的武装冲突，还为匈奴的汉化打下了基础，从而大大增强了汉民族的凝聚力。

再以少数民族占统治地位时实行的汉化政策为例，在中国历史上，许多入主中原的少数民族统治者推行汉化政策，规定讲汉语，用汉文，向汉民族靠拢；离散部落，实行“编户齐民”，与汉民族杂居；劝农桑，改游牧经济为农耕经济；兴办汉学，与汉人通婚，着汉人服饰。与汉民族文化融合，大大加速了少数民族的汉化过程，其中以北魏孝文帝的汉化政策堪称典范，其禁胡服、断北语、改姓氏、定门第、变婚俗、崇儒学、均田地的社会控制，使汉民族这个雪球越滚越大。

此外，还有羁縻政策、土司政策、怀柔政策、朝贡政策、分封政策、内徙政策、教化政策、宗教政策等一系列政策的调适，从不同的层面、不同的方面在政治上增强了汉民族的凝聚力。

汉民族研究雪球理论的学术价值

汉民族研究雪球理论的学术价值还有待于进一步认识和深入挖掘，但目前起码有以下几个方面的学术价值值得重视：

首先，将汉民族形象地概括为一个雪球，其基本特征是“一大二杂三认同”。“一大”，因人口最多而大；“二杂”，因内部差异巨大而杂；“三认同”，因整合为一体而高度认同。

其次，探讨了中国民族分分合合，最终形成“凝聚核心”的基本规律，即中国历史上俗称的少数民族的“汉化”。“汉化”这个中国民族关系史上特有的历史现象，正是涵化作用的中国表达。

其三，建构了以汉民族为范例的民族融合模式——滚雪球模式，这对建构“和而不同”的和谐世界有重大的启示。

最后，从这一理论入手，可以窥见中华民族从多元走向一体的艰巨性、漫长性，以及未来走向。


（作者单位：广西民族大学汉民族研究中心   本文节选自作者在美国斯坦福大学“汉民族研究的再思考学术会议”上的发言）

资料来源：尉迟铭珂博客：http://www.anthropology.net.cn/index.php?uid-490-action-viewspace-itemid-238